Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Sławomir Kozik (spr.) Sędziowie Sędzia WSA Henryka Lewandowska - Kuraszkiewicz Sędzia WSA Tomasz Sałek po rozpoznaniu na posiedzeniu niejawnym w dniu 11 grudnia 2020 r. sprawy ze skargi D. Sp. z o.o. z siedzibą w [...] na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] grudnia 2019 r. nr [...] w przedmiocie odmowy udzielenia zezwolenia na wykonywanie działalności maklerskiej oddala skargę
Komisja Nadzoru Finansowego (dalej: "Komisja", "KNF", "organ"), decyzją z [...] grudnia 2019 r. nr [...], wydaną na podstawie art. 138 § 1 pkt 2 w związku z art. 127 § 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2018 r. poz. 2096, z późn. zm., dalej: "K.p.a.") w zw. z art. 11 ust. 1 ust. 5 i ust. 6 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz.U. z 2019 r. poz. 298, z późn. zm., dalej: "u.n.r.f.") oraz na podstawie art. 85 ust. 1 pkt 2, pkt 5 i pkt 7 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2018 r. poz. 2286, z późn. zm., dalej: "u.o.i.f.") po rozpatrzeniu wniosku złożonego 16 września 2019 r. przez D. sp. z o.o. z siedzibą w [...], (dalej: "D.", "Strona", "Spółka", "Skarżący") o ponowne rozpatrzenie sprawy uchyliła w całości decyzję z [...]sierpnia 2019 r. (sygn. [...]) i odmówił udzielenia D. zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej wskazanej w art. 69 ust. 2 pkt 2, pkt 3 i pkt 5 oraz ust. 4 pkt 1 u.o.i.f., tj. w zakresie: 1) wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie, 2) nabywania lub zbywania na własny rachunek instrumentów finansowych, 3) doradztwa inwestycyjnego, 4) przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych, oraz prowadzenia rachunków pieniężnych.
W zaskarżonej decyzji Komisja wskazała, że D., na podstawie art. 69 ust. 1 u.o.i.f., złożył 21 grudnia 2009 r. do Komisji wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej wskazanej w art. 69 ust. 2 pkt 2, pkt 3 i pkt 5 oraz ust. 4 pkt 1 u.o.i.f., t.j. w zakresie: 1) wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie, 2) nabywania lub zbywania na własny rachunek instrumentów finansowych, 3) doradztwa inwestycyjnego, 4) przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych, oraz prowadzenia rachunków pieniężnych.
Komisja decyzją z [...] sierpnia 2019 r. nr [...] wydaną na podstawie art. 104 K.p.a. w związku z art. 11 ust. 1 i ust. 5 u.n.r.f. oraz art. 85 ust. 1 pkt 2, pkt 3, pkt 5 i pkt 7 u.o.i.f., odmówiła udzielenia D., zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej we wskazanym zakresie.
Decyzja została doręczona 30 sierpnia 2019 r. Stronie, która 16 września 2019 r., z zachowaniem terminu wniosła o ponowne rozpatrzenie sprawy.
W wyniku ponownego rozpatrzenia sprawy Komisja wskazała, że dokonała m.in. następujących ustaleń faktycznych. Spółka została wpisana do Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego 9 marca 2004 r., kapitał zakładowy Spółki wynosi 1 010 000 zł i dzieli się na 10 100 udziałów, każdy o wartości 100 zł. Udziałowcami D. są: 1) J. K., posiadający 5080 udziałów o łącznej wartości nominalnej 508 000 zł, co stanowi 50,3 % w ogólnej liczbie udziałów, 2) P. K., posiadający 5020 udziałów o łącznej wartości nominalnej 502 000 zł, co stanowi 49,7% w ogólnej liczbie udziałów. W skład Zarządu Spółki wchodzą: 1) J. K. - Prezes Zarządu, 2) P. K. - Wiceprezes Zarządu. W skład Rady Nadzorczej D., zgodnie z informacją wskazaną w Rejestrze Przedsiębiorców KRS, wchodzą: 1) J. M., 2) A. S., 3) W. G.