Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Aneta Lemiesz (spr.) Sędziowie Sędzia WSA Grażyna Śliwińska Sędzia WSA Marzena Milewska-Karczewska Protokolant st. sekr. sąd. Jan Czarnacki po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 24 października 2014 r. sprawy ze skargi M. S. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] listopada 2013 r. nr [...] w przedmiocie skreślenia z listy maklerów papierów wartościowych oddala skargę
Komisja Nadzoru Finansowego (dalej: "KNF", "Komisja") decyzją z dnia [...] listopada 2013 r., działając na podstawie art. 138 § 1 pkt 1 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2013 r. poz. 267, dalej: K.p.a.) w zw. z art. 11 ust. 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2012 r. poz. 1149 ze zm.), po rozpoznaniu wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy - M. S. (dalej "Skarżący", "Makler") utrzymał w mocy własną decyzję z dnia [...] maja 2012 r. w sprawie skreślenia Skarżącego (maklera papierów wartościowych, numer licencji [...]) z listy maklerów papierów wartościowych za naruszenie przepisów prawa i regulaminów wewnętrznych, tj.: art. 148 ust. 1 pkt 1 i art. 156 ust. 2 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010 r., Nr 211, poz. 1384 ze zm., dalej "u.o.i.f.") oraz § 14 ust. 1 i 16 Regulaminu ochrony przepływu informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę zawodową w D. S.A. w związku z ujawnieniem informacji poufnej i tajemnicy zawodowej o planowanej realizacji zlecenia na rzecz C. Ltd. oraz § 56 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2009 r. Nr 204, poz. 1577, dalej: "rozporządzenie") oraz punktu 1 "Polityki realizacji zleceń przez D. S.A." w związku ze złożeniem w dniu [...] stycznia 2011 r. zleceń sprzedaży akcji spółki T. S.A. bez dyspozycji klienta, do których przestrzegania był zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu maklera w okresie zatrudnienia w D. S.A.
W sprawie Skarżącego - postanowieniem Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] kwietnia 2011 r. - zostało wszczęte postępowanie o nałożenie sankcji administracyjnej na podstawie art. 130 ust. 1 u.o.i.f. w związku z naruszeniem przepisów prawa lub regulaminów i innych przepisów wewnętrznych, do których przestrzegania Skarżący był zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu maklera papierów wartościowych w okresie zatrudnienia w D. S.A. (dalej: "D. S.A.").
Skarżący od dnia [...] września 2009 r. do dnia [...] stycznia 2011 r. był zatrudniony w D. S.A. w Departamencie Sprzedaży Instytucjonalnej (dalej: "DSI") w Zespole [...] na podstawie umowy o pracę z dnia [...] września 2009 r. na stanowisku - makler papierów wartościowych. Zgodnie z regulaminem organizacyjnym D. S.A. do zakresu obowiązków służbowych Skarżącego w DSI należała przede wszystkim aktywna obsługa klientów instytucjonalnych, w tym przyjmowanie i realizacja zleceń klientów instytucjonalnych, obsługa transakcji zawieranych na rynkach zagranicznych za pośrednictwem innych podmiotów, zawieranie transakcji na rachunek własny domu maklerskiego w celu przygotowania lub realizacji zleceń klientów instytucjonalnych.
W toku postępowania administracyjnego ustalono, że Skarżący ujawnił w dniu [...] marca 2010 r. informacje o planowanej realizacji zlecenia jednego z jego klientów. Ujawnione informacje dotyczyły strony zlecenia "kupno akcji", wartości zlecenia "ok. 250 mln zł" oraz przedmiotu zlecenia "akcje spółek wchodzących w skład WIG20". Skarżący o powyższym fakcie poinformował przedstawicieli innych instytucji finansowych, tj. K. H. z P. S.A. (dalej "P. S.A."), K. G. z Z. S.A. (dalej "Z. S.A."), R. B. z G. Limited (dalej "G.") oraz K. T. z F. S.A. (dalej "F."). Ww. ustaleń dokonano na podstawie bilingów i nagrań rozmów ze stacjonarnego telefonu służbowego Skarżącego z tymi osobami. Następnie Skarżący nabył dla C. akcje odpowiadające żądanej przez klienta liczbie kontraktów (11.726) za kwotę 290.605.563,72 zł.