Sprawa ze skargi na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego w przedmiocie kary pieniężnej za naruszenie obowiązków informacyjnych
Sentencja

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Halina Emilia Święcicka (spr.) Sędziowie Sędzia WSA Andrzej Czarnecki Sędzia WSA Henryka Lewandowska-Kuraszkiewicz Protokolant st. sekr. sąd. Agnieszka Gajewiak po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 4 kwietnia 2012 r. sprawy ze skargi A. Z. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] maja 2011 r. nr [...] w przedmiocie kary pieniężnej za naruszenie obowiązków informacyjnych oddala skargę

Inne orzeczenia o symbolu:
6379 Inne o symbolu podstawowym 637
Inne orzeczenia z hasłem:
Publiczny obrót papierami wartościowymi
Inne orzeczenia sądu:
Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie
Inne orzeczenia ze skargą na:
Minister Finansów
Uzasadnienie strona 1/11

Zaskarżoną do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie decyzją z dnia [...] maja 2011 r. nr [...] Komisja Nadzoru Finansowego (dalej zwana KNF) na podstawie art. 138 § 1 pkt 2 k.p.a., art. 11 ust.1 i 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. Nr 157, poz. 1119 z późn. zm.) oraz art. 97 ust. 1 pkt 2 w związku z art. 69 ust. 1 pkt 1 i 2 oraz art. 97 ust. 1 pkt 3 w związku z art. 72 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (tekst jedn. Dz. U. z 2009 r. Nr 185, poz. 1439 ze zm.) dalej cyt. jako ustawa o ofercie, w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy z dnia 4 września 2008 r. o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. Nr 231, poz. 1547), dalej cyt. jako ustawa zmieniająca, po rozpatrzeniu wniosku o ponowne rozpoznanie sprawy wniesionego przez A. Z.:

1. uchyliła z całości decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] kwietnia 2008 r. nr [...], którą nałożono na A. Z. karę pieniężną w wysokości 100.000 zł,

2. nałożyła na A. Z. karę pieniężną w wysokości 90.000 zł wobec stwierdzenia, że naruszył:

- art. 69 ust. 1 pkt 1 ustawy o ofercie w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy zmieniającej, poprzez niedokonanie w terminie zawiadomienia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd i spółki F. S.A. (dalej również F. lub Emitent) o przekroczeniu progu 10 % w ogólnej liczbie głosów na Walnym Zgromadzeniu spółki F. S.A. w związku z dokonaniem w dniu 22 listopada 2005 r. transakcji nabycia akcji Emitenta (data rozliczenia - 25 listopada 2005 r.),

- art. 69 ust. 1 pkt 2 ustawy o ofercie w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy zmieniającej, poprzez dokonanie zawiadomienia KPWiG i Emitenta z naruszeniem warunków określonych w przepisie 69 ww. ustawy, w związku z dokonaniem transakcji zbycia akcji Emitenta w dniu 24 listopada 2005 r. (data rozliczenia - 29 listopada 2005 r.),

- art. 72 ust. 1 pkt 1 ustawy o ofercie w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy zmieniającej, poprzez przekroczenie progu 10 % w ogólnej liczbie głosów na Walnym Zgromadzeniu F. S.A. w okresie krótszym niż 60 dni, tj. w okresie od dnia dokonania pierwszej transakcji w dniu 14 listopada 2005 r. do dnia 22 listopada 2005 r. bez ogłoszenia wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji.

Do wydania ww. decyzji doszło w następującym stanie faktycznym i prawnym.

Postanowieniem z dnia [...] czerwca 2007 r. Przewodniczący Komisji Nadzoru Finansowego wszczął z urzędu postępowanie administracyjne w celu ustalenia, czy A. Z., zwany dalej skarżącym, dopuścił się naruszenia art. 69 ust. 1 oraz art. 72 ust. 1 pkt 1 w związku z art. 97 ust. 1 pkt 2 i 3 ustawy o ofercie polegającego na niewywiązaniu oraz nienależytym wywiązywaniu się z obowiązków informacyjnych, a także nieogłoszeniu wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji w zakresie akcji Emitenta. W toku postępowania organ przeprowadził czynności wyjaśniające, w tym odebrał ustne i pisemne wyjaśnienia od skarżącego. Organ ustalił, że skarżący trzykrotnie naruszył art. 69 ustawy o ofercie poprzez:

Strona 1/11
Inne orzeczenia o symbolu:
6379 Inne o symbolu podstawowym 637
Inne orzeczenia z hasłem:
Publiczny obrót papierami wartościowymi
Inne orzeczenia sądu:
Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie
Inne orzeczenia ze skargą na:
Minister Finansów