Sprawa ze skargi na decyzję Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w przedmiocie cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej oraz nałożenia kary pieniężnej
Sentencja

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Stanisław Gronowski Sędziowie Sędzia WSA Jolanta Królikowska - Przewłoka (spr.) Asesor WSA Danuta Szydłowska Protokolant Krzysztof Wierzbicki po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 6 czerwca 2007 r. sprawy ze skargi W. S.A. w upadłości, z siedzibą w W. na decyzję Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia [...] maja 2006 r. nr [...] w przedmiocie cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej oraz nałożenia kary pieniężnej 1. uchyla zaskarżoną decyzję w § 1 w części nałożonej kary pieniężnej w wysokości [...] ([...]) złotych; 2. stwierdza nieważność zaskarżonej decyzji w § 2; 3. w pozostałej części skargę oddala; 4. stwierdza, że decyzja, o której mowa w pkt. 1 w zakresie uchylonym i w zakresie w jakim w pkt. 2 stwierdzono jej nieważność nie podlega wykonaniu; 5. zasądza od Komisji Nadzoru Finansowego na rzecz W. S.A. w upadłości, z siedzibą w W. 7.200 (siedem tysięcy dwieście) złotych tytułem zwrotu kosztów postępowania.

Uzasadnienie strona 1/16

Decyzją z dnia [...] kwietnia 2006 r. Nr [...] podjętą na podstawie art. 104 k.p.a., art. 89 ust. 3, art. 167 ust. 2 pkt 2 w zw. z ust. 1 pkt 1 - 3 oraz art. 167 ust. 8 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) i art. 12 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537) oraz Uchwały Komisji Papierów Wartościowych i Giełd Nr [...] z dnia [...] kwietnia 2006 r. Komisja Papierów Wartościowych i Giełd, której następcą jest Komisja Nadzoru Finansowego za istotne naruszenie przepisów prawa, nieprzestrzeganie zasad uczciwego obrotu i naruszenie interesów zleceniodawcy cofnęła w całości zezwolenie W. S.A. w likwidacji (dalej W. S.A.), skarżącej w niniejszej sprawie, na prowadzenie działalności maklerskiej i nałożyła na ww. spółkę karę pieniężną w wysokości [...] złotych (§ 1 pkt 1 i 2).

Nadto orzekła:

- z zastrzeżeniem § 3 § 5 decyzji, od dnia jej doręczenia spółka nie może prowadzić działalności maklerskiej w zakresie określonym w art. 69 ust. 2-4 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (§ 2);

- od dnia doręczenia decyzji spółka nie może zawierać nowych umów o świadczenie usług maklerskich ani świadczyć usług na rzecz klientów na podstawie umów już zawartych, poza czynnościami związanymi z wymianą walutową, wykonywaniem poleceń przelewu środków pieniężnych lub instrumentów finansowych na rachunek wskazany przez klienta oraz innymi czynnościami mającymi wyłącznie na celu zakończenie działalności w zakresie zarządzania portfelami (§ 3);

- zobowiązała W. S.A. do wypowiedzenia umów o świadczenie usług wynikających z zakresu zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej oraz uregulowania zobowiązań wynikających z tych umów, w terminie nie później niż do dnia [...] maja 2006 r. (§ 4);

- zakazała W. S.A. wykonania umowy zbycia przedsiębiorstwa W. S.A. z dnia [...] kwietnia 2006 r. zawartej z E. z siedzibą w W. w zakresie praw i obowiązków wynikających z umów z klientami W. S.A., prawa do dysponowania środkami pieniężnymi klientów W. S.A. znajdujących się na rachunkach prowadzonych przez W. S.A. oraz zbioru danych osobowych klientów W. S.A., a w szczególności przenoszenia do E. z siedzibą w W. środków pieniężnych oraz instrumentów finansowych zgromadzonych na rachunkach klientów W. S.A. oraz przekazywania informacji stanowiących tajemnicę zawodową (§ 5);

- zobowiązała W. S.A. do wywieszenia od dnia doręczenia decyzji do dnia 31 maja 2006 r. w Centrali (w widocznym miejscu), komunikatu o cofnięciu zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, zawierającego co najmniej informację w zakresie, o którym mowa w § 1 - § 5 decyzji. Treść komunikatu, opracowana przez W. S.A. musi zostać zatwierdzona przez zespół roboczy nadzorujący proces zakończenia działalności maklerskiej przez W. S.A., wskazany w § 7 niniejszej decyzji (§ 6);

- powołała zespół roboczy do nadzorowania zakończenia działalności maklerskiej przez W. S.A., w składzie: M. M. - kierownik zespołu, K. K., H. B., P. M., M. B., E. M. (§ 7);

Strona 1/16