Skarga kasacyjna na decyzję Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w przedmiocie cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej oraz nałożenia kary pieniężnej
Sentencja

Naczelny Sąd Administracyjny w składzie: Przewodniczący Sędzia NSA Krystyna Anna Stec Sędzia NSA Jan Bała (spr.) Sędzia del. WSA Maria Jagielska Protokolant Marcin Chojnacki po rozpoznaniu w dniu 15 lipca 2008 r. na rozprawie w Izbie Gospodarczej skargi kasacyjnej Komisji Nadzoru Finansowego od wyroku Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w W. z dnia 27 czerwca 2007 r. sygn. akt VI SA/Wa 1469/06 w sprawie ze skargi W. D.M. S.A. w upadłości, z siedzibą w W. na decyzję Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia [...] maja 2006 r. nr [...] w przedmiocie cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej oraz nałożenia kary pieniężnej 1. uchyla zaskarżony wyrok w pkt 1, pkt 4 w zakresie dotyczącym pkt 1 oraz w pkt 5, i w tym zakresie: 2. oddala skargę, 3. zasądza od syndyka masy upadłości W.D.M. S.A. z siedzibą w W. na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego kwotę 9 700,00 (dziewięć tysięcy siedemset) złotych tytułem kosztów postępowania.

Inne orzeczenia o symbolu:
6372 Prowadzenie przedsiębiorstwa maklerskiego
Inne orzeczenia z hasłem:
Inne
Inne orzeczenia sądu:
Naczelny Sąd Administracyjny
Inne orzeczenia ze skargą na:
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd
Uzasadnienie strona 1/6

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (dalej: KPWiG) decyzją z dnia [...] kwietnia 2006 r., nr [...], wydaną na podstawie art. 104 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (t.j. Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz. 1071 ze zm.), dalej: k.p.a., art. 89 ust. 3, art. 167 ust. 2 pkt 2 w zw. z ust. 2 pkt 2 w zw. z ust. 1 pkt 1-3 oraz art. 167 ust. 8 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) i art. 12 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537) oraz Uchwały Komisji Papierów Wartościowych i Giełd Nr [...] z dnia [...] kwietnia 2006 r., postanowiła (§ 1) za istotne naruszenie przepisów prawa, nieprzestrzeganie zasad uczciwego obrotu i naruszenie interesów zleceniodawcy o: (1) cofnięciu w całości zezwolenia wydanego na rzecz W. D.M. S.A. w W. w likwidacji (dalej: W. DM S.A.) na prowadzenie działalności maklerskiej, (2) nałożeniu na W. DM S.A. kary pieniężnej w wysokości 500.000 zł.

Ponadto KPWiG orzekła, że: (§ 2) z zastrzeżeniem § 3 i § 5 decyzji, od dnia doręczenia decyzji W. DM S.A. nie może prowadzić działalności maklerskiej w zakresie określonym w art. 69 ust. 2-4 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, (§ 3) od dnia doręczenia decyzji W. DM S.A. nie może zawierać nowych umów o świadczenie usług maklerskich ani świadczyć na rzecz klientów na podstawie umów już zawartych, poza czynnościami związanymi z wymianą walutową, wykonywaniem poleceń przelewu środków pieniężnych lub instrumentów finansowych na rachunek wskazany przez klienta oraz innymi czynnościami mającymi wyłącznie na celu zakończenie działalności w zakresie zarządzania portfelami, (§ 4) zobowiązuje się W. DM S.A. do wypowiedzenia umów o świadczenie usług wynikających z zakresu zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej oraz uregulowania zobowiązań wynikających z tych umów, w terminie nie później niż do 31 maja 2006 r., (§ 5) zakazuje się W. DM S.A. wykonania umowy zbycia przedsiębiorstwa W. DM S.A. z dnia [...] kwietnia 2006 r. zawartej z W. E. LIMITED w W.B. w zakresie praw i obowiązków wynikających z umów z klientami W.DM S.A., prawa do dysponowania środkami pieniężnymi klientów W. DM S.A. znajdujących się na rachunkach prowadzonych przez W. DM S.A. oraz zbioru danych osobowych klientów W. DM S.A., a w szczególności przenoszenia do W. E. LIMITED środków pieniężnych oraz instrumentów finansowych zgromadzonych na rachunkach klientów oraz przekazywania informacji stanowiących tajemnicę zawodową, (§ 6) zobowiązuje się W.DM S.A. do wywieszenia od dnia doręczenia decyzji do dnia 31 maja 2006 r. w Centrali (w widocznym miejscu) komunikatu o cofnięciu zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, zawierającego co najmniej informację w zakresie, o którym mowa w § 1-5 decyzji. Treść komunikatu opracowana przez W. DM S.A. musi zostać zatwierdzona przez zespół roboczy nadzorujący proces zakończenia działalności maklerskiej przez W. DM S.A. (§ 7) powołuje się zespół roboczy do nadzorowania zakończenia działalności maklerskiej przez W. DM S.A. (§ 8) zobowiązuje się W. DM S.A. do niezwłocznego ogłoszenia decyzji w dwóch dziennikach ogólnopolskich na jej koszt oraz na stronie internetowej www.wgi.pl. Ogłoszenie powinno zawierać treść decyzji, z wyłączeniem §§ 7-9 oraz uzasadnienia. (§ 9) Zobowiązuje się W. DM S.A. począwszy od następnego dnia po dniu doręczenia decyzji do dnia 31 maja 2006 r. do codziennego przesyłania do Departamentu Domów Maklerskich urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd informacji dotyczących: (1) liczby rachunków instrumentów finansowych, (2) wielkości zobowiązań W. DM S.A. wobec klientów z tytułu zdeponowania przez nich środków pieniężnych - dane na koniec dnia roboczego, (3) wielkości środków pieniężnych klientów na rachunkach bankowych i u zagranicznych brokerów, na których są one przechowywane, (4) wielkości środków pieniężnych klientów w drodze, (5) wielkości środków pieniężnych W. DM S.A. w drodze, (6) wielkości środków pieniężnych W. DM S.A. na rachunkach bankowych, (7) wielkości pozostałych środków własnych W. DM S.A., (8) informacji o innych ważnych wydarzeniach w W. DM S.A. (§10) Uchyla się decyzję KPWiG Nr [...] z dnia [...] września 2004 r. w sprawie zezwolenia na prowadzenie działalności przez W.G.I. S.A. w W.. (§ 11) Decyzji nadaje się rygor natychmiastowej wykonalności.

Strona 1/6
Inne orzeczenia o symbolu:
6372 Prowadzenie przedsiębiorstwa maklerskiego
Inne orzeczenia z hasłem:
Inne
Inne orzeczenia sądu:
Naczelny Sąd Administracyjny
Inne orzeczenia ze skargą na:
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd